原標題：北京沃爾德金剛石工具股份有限公司
******節 重要提示
1 本年度（dù）報告摘要來自年度報告全文，為全麵了（le）解本公司的經營成（chéng）果、財務狀況及未來（lái）發展規劃，投資者應當（dāng）到sse.com.cn網站仔（zǎi）細閱讀年度報告全文。
2 重大風險提示
公司已在本報告中詳細描述可能存在的相關風（fēng）險,具體（tǐ）內容詳見（jiàn）本報告第三節管理層討論與分析之四、風險因素，敬請（qǐng）廣大（dà）投資者（zhě）查閱。
3 本公司董事會（huì）、監事會及董事、監事、高級管理人員（yuán）保證年度報告內容的真實性、準確性、完整性，不存（cún）在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並承擔（dān）個別和連帶的法律責任。
4 公（gōng）司全體（tǐ）董事出席董事會會議。
5 天健會（huì）計（jì）師事務所（特殊普通合夥）為本公司出具（jù）了標準無保留意見的審計（jì）報告。
6 公司上市時未盈利且尚未實現盈利
□是 √否
7 董事會決議（yì）通過的本報告期利（lì）潤分配預案或公積金轉增股本預案
2021年度利潤分（fèn）配預案為：
公司擬以實施2021年度分紅派息股權（quán）登記日的總（zǒng）股本為基數，向全體（tǐ）股東每10股派發現金紅利1.9元（含稅），預計派發（fā）現金（jīn）紅利總額為1,520萬元，本年度現（xiàn）金分紅金額（包括中期已（yǐ）分（fèn）配的現（xiàn）金紅利）占公司2021年度合並報表歸屬上市公司股東淨利潤（rùn）的69.05%；公司不進行資（zī）本公（gōng）積金轉增股本，不送紅股，剩餘未分配利潤結轉至下（xià）一年度。
上述2021年度利潤分配預（yù）案中現金分紅的數額暫按目前公司總股本（běn）8,000萬（wàn）股計（jì）算，實際（jì）派發現（xiàn）金紅利總（zǒng）額（é）將以（yǐ）2021年度分紅派息股（gǔ）權登記日的總股本計算（suàn）為準（zhǔn）。
公司2021年利潤（rùn）分配預案（àn）已經公司第三屆董事會第十次會議審議通過，尚需公司股東大會審議通過。
8 是否（fǒu）存在公司治理特殊安排等重要事項
□適用 √不適（shì）用
第二節 公司基本情況
1 公（gōng）司簡介
公司股票簡（jiǎn）況
√適用（yòng） □不適用
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公司存托憑證簡況
□適用 √不適用
聯係人和聯係方式
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2 報告期公司主要業務簡介
(一) 主要業務、主要（yào）產品或服務情（qíng）況
1、主要業務
公司專注於（yú）超高精密、高精密刀具及超硬材料製品的（de）研發、生產和銷售業務，主要產品及服（fú）務定位（wèi）於全球高端刀具市場，同時（shí）致力於金剛（gāng）石功能材料新興應用領域的（de）產業化。
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2、主要產品及（jí）服務情況
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(二) 主要（yào）經營模式
1、采購模式
公司嚴（yán）格執行質量管理標（biāo）準（zhǔn）開展采購活動（dòng），經過多年的定製開發（fā）和改進，公司已與合格供應商建立了長期穩定的合作關係。公司設立采購部（bù），以生產計劃為依據，按需求與供應商（shāng）簽分項采購合同，並（bìng）組織采購。同時采購部負責供應商（shāng）篩選、******、質量審核、跟蹤與控製。公司對采購的物（wù）資分為重要物（wù）資和（hé）一般物資，每一（yī）物資通常選擇多個供應商進（jìn）行比價，依據比價結果選擇***經濟的采購計劃。公司與部分主要原材料供應商簽訂（dìng）年度框架協議，確定采購價格範圍，後續采購訂單依據（jù）實際市場情況做出價格調整。
2、生產模式
生產部（bù）門根據（jù）客戶訂單和銷售預測製定（dìng）生產計劃並組織生（shēng）產。由於公司產品生產（chǎn）加工精度高、生產工藝複雜，同時不同客戶根據自身情況對刀具產品（pǐn）提出的要求也不同，導致公（gōng）司的產品生產周期長達數周。為（wéi）縮（suō）短供（gòng）貨周期、滿足日益增（zēng）長的市場需求，公司通常會針對部分產品生產均需使用到（dào）的自製半成品，提前根據市場供給和客戶需求情況（kuàng）製定合理的生產預測和生產備（bèi）貨（huò）計劃，並按照計劃保證一定數量的（de）自製半成品庫存。
在具體生產計劃實施過程（chéng）中，公司（sī）生產部門嚴格（gé）根據生產工藝（yì）流程操作，對每個生（shēng）產環節進行質量和工藝的控製。質量管理部則通過（guò）對材（cái）料入廠檢驗（yàn）、產品製程檢驗、成品和半成品入庫檢驗等各個（gè）環節的質量（liàng）檢驗工作，保證***終產（chǎn）品的質量水平。
3、銷售及服（fú）務模（mó）式
公司采用直銷和經銷相結合（hé）的（de）模式來實（shí）現公司產品及服務的銷（xiāo）售。
（1）直銷模式
公司直銷模式下主（zhǔ）要包含傳統的直（zhí）銷模式和OEM/ODM銷售模式。傳統直銷模式的特點是以產品的（de）***終使用者為客戶。OEM/ODM模（mó）式指公司一般作為OEM/ODM廠商銷售（shòu）加工產品給客戶，再由客戶（hù）以其自有品牌銷售給其（qí）終端用戶。
（2）經銷模式
通過經銷模式（shì），能夠利用經銷商的銷售（shòu）渠道（dào）迅速擴大公司產品的銷售（shòu）市場、提高產品的認知度。同時，經銷商往往具有廣泛的客戶群體和區域優勢，能夠有效開拓潛在的客（kè）戶需求。公司與實力較強的（de）經（jīng）銷商建立了較（jiào）為穩固（gù）的合作關係，經（jīng）銷商通過其自身渠道銷售給終端客戶。
4、研發模式
公司設立專門的研發部門和完善的研發機（jī）製，充分調動業務各環節上內外部各要素，形成了（le）一整套貼近市（shì）場的技術和產品創新機製，以持續自主創新推動公司技術和產品的不斷發展進步。
公司從產品設（shè）計開發（fā）至試製投產運行擁（yōng）有一套完整標準的流程體係。基本程序一般包括以（yǐ）下四個階段：（1）決策階段：技術中心聯合（hé）多部門通過對市場需求、技術發展、生產能力、經濟效益等進行（háng）可行性分（fèn）析和評審，確定開（kāi）發項（xiàng）目與目標，經總經理批準後列入公司產品開發計劃（huá）的工作階段。（2）設計階段：通過產品結構、材料、目標的分析選擇，設（shè）計工（gōng）藝（yì）流程，測算技術（shù）指標，繪製產品圖紙，編寫技術文件。（3）試製與測試階段（duàn）：按照相關（guān）工藝圖紙小規模生產新品，通過指標（biāo）檢驗和用戶（hù）試用，驗證產品設計正確性、可靠性，並完成產品研發確認和用戶驗收。（4）定型投產和持續改進階段（duàn）：生產部門進（jìn）行進入投產的準備，同時公司按客戶及內部反饋的質量信息對產品及時（shí）進（jìn）行改進。
(三) 所處行業情況
1. 行（háng）業的發展（zhǎn）階段、基本特點、主要技術門檻
（1）所處行業
據中國證監會《上市公司行（háng）業分類指引》（2012 年修訂），公（gōng）司所處行業屬於C35專用設備製造業。根據國民（mín）經濟（jì）行業分類與代碼（GB/T4754-2017），公司主要（yào）產品按照應用領域的不同，屬於C35專（zhuān）用設備（bèi）製造—C3529其他非金屬加工專用設備製造、C34通用設備製造—C3421金屬切削機床製造及C30非金屬礦物製品業—其他非金屬礦物製品製造行業。
（2）行（háng）業的發（fā）展階段、基本特點、主要技術門檻
1）超高精密玻璃切割工具行業（yè）
目前全球平板顯示器的生產線已經主要集中在中國大陸，以上海、南京、廈門、河北、成都、重慶、深圳、廣州等（děng）地形成了規模龐大而相對完整的平板顯示中下遊產業鏈。
隨著（zhe）消費（fèi）電子產品的持續升級創新，觸控手機、平板電腦、大屏液晶（jīng）顯示器等產品市場規模日益增長，消費電子產業已成為促進全球市場消費和經濟發展的重要（yào）組成部分。顯示屏車載應用日益（yì）多元（yuán），隨著行車安全、導航係統、車載娛樂係統的增加，刺（cì）激車內顯示屏向大（dà）尺寸、觸控一體化等屏（píng）幕設計方案需求的升級以及近年來（lái）******對新能源汽車產業的大力支持，新能源車產業上下遊也快（kuài）速發展並（bìng）帶動車載顯示麵板（bǎn）需求提升。以智慧城市、智（zhì）慧醫療、智能家居、智能玩具、智能醫療、AR/VR、無人機、充電樁、機器（qì）人等新興行業的崛起和智能化變革，將會刺激市場需求，進而帶（dài）動新興行業對顯示屏的需求的增加。
鑽石刀輪加工精度達到（dào）納米級水平，在直徑2毫米的刀輪的外圓刃口進行微齒加（jiā）工，加工出超過900個深度1微米、尺寸（cùn）一致、分布均（jun1）勻的凹陷齒，齒深的精度達到±100納米，在1-2微米的範圍內還會有形狀、表麵光潔度等更精細的******要求（qiú）。隨著移動手機、平板電腦電子消費品尺寸越來越大及輕薄（báo）化（huà）的趨勢不斷發展，使得顯（xiǎn）示麵板製造企業對（duì）麵板切割的裂痕深度與精度（dù）要求大幅度提高，需要不斷提高其產品（pǐn）精（jīng）度及性能，來滿足下遊（yóu）客戶對切（qiē）割效果的預期。
2）切削刀具行（háng）業
刀具行業（yè）是機械製造行業和重大技術領域的基礎行業。切削加工約占整個機械加工工作量的（de）90％，刀具技術在汽車行業（yè）、模具行業、通用機械、工程機械、能源裝備、軌道交通和航（háng）空航天等現代機械製造領域發揮著越來越重要（yào）的作用。
以山特維克集團、肯納金屬集團、伊斯卡集團等國際領先的刀具（jù）企業，在刀（dāo）具材料方麵涉及高速（sù）鋼、硬質合金、陶瓷及超硬材料（liào）等新興材料，引領全球切削刀具（jù）行業的發展，並憑借其豐富（fù）的產品種類、對（duì）客戶需（xū）求（qiú）的深度理解、較高的研發實力為（wéi）用戶（hù）企業提供個性化的切削加（jiā）工整體解決方案，在高端定製化始終占據著主（zhǔ）導地位。我國刀具企業數量眾多，競爭實力（lì）差距（jù）較大，大部分以生產傳（chuán）統刀具為主，刀具產品品（pǐn）種較為單一，主要通過差（chà）異化的產品策略和價（jià）格優勢，贏得了較多的中低端市場（chǎng）份額。
3）超硬材（cái）料行業
我國（guó）基本主導著全球超硬（yìng）材料市場，人造金剛石（shí）銷量占全球市場的90%以上，立方氮化硼（péng）占全球市場的70%以上。我國超硬材料行業產品質量從整（zhěng）體上已經達到國際******水平（píng），但占據的市場（chǎng）份額（é）大部分為中低端市場，高端市（shì）場依然被歐美、日韓等發達******占據，產品單價和附（fù）加值較高，該（gāi）市場的高端依然由英國（guó）的元素六公司、美國的合銳公司、韓國的日進公司所主導。在高（gāo）速、高效、高精度和綠色（sè）加工成為主流趨勢的情況下，產品品（pǐn）級和附加值不斷提升，產品應用領域的不斷擴大，預計未來市場規模（mó）有望（wàng）進一步（bù）擴大。
人（rén）造金剛石行業是超硬（yìng）材（cái）料行業的重要組成部分，屬於******政策支持和（hé）鼓勵的（de）戰略性新興產業中的新型功能材料（liào）產業。根據******統計局發布（bù）的《戰略性新興產業分類（2018）》，該項目屬於******重（chóng）點發展新材料中的******無機非金屬（shǔ）材料。******發展和改革委員會於2019年頒布的《產業結構調整指導目錄（2019年本）》，把功能（néng）性人造金剛石（shí）材料生產裝備技術開發列入鼓勵類（lèi），對促進我國人造金剛石行業發展提（tí）供給了強有力的（de）政策支（zhī）持和良好的政策環境（jìng）。
2. 公司所處的行業地位分析及其變（biàn）化情況
（1）超高精密玻璃切割市場—公司繼續保（bǎo）持******梯隊（duì）
公司鑽石刀輪及磨輪（lún）係列產品在整體性能上已經達到行業的尖端水平，用於高端手機麵板切割的鑽石刀輪在關鍵參數上與進口（kǒu）廠商同類產品相當。公司鑽石刀輪（lún）及（jí）磨（mó）輪（lún）產品在我國大部分液晶麵板、基板、蓋板製造廠商被廣泛采用，產品也應用於韓國LG、韓國喜星電子株式會社等國際（jì）麵（miàn）板製造廠商。公司的主要競爭（zhēng）對手為日本三星鑽石、韓國新韓金剛石。
公司開發的微鑽新產品（pǐn），主要用於半導體配套部件、新一代5G基站（zhàn）高端陶瓷、高晶玻（bō）璃及碳化矽等部（bù）件的（de）精密精微深孔加工，直徑0.45mm-0.9mm等（děng）係列微鑽產（chǎn）品（pǐn）開始投（tóu）放市場，目前隻（zhī）有少數廠家能夠生產。
（2）切削刀具市場—公司國內（nèi）領先，與國（guó）際高端品牌充分競爭
沃爾德具備提供切削加工整體解決方案的能力，能夠實現非（fēi）標定製刀具和標準刀具的一體化（huà）供應。超硬切削刀具在使（shǐ）用範圍、加工精度（dù）、工件加工數量、加工進給量、使用壽命（mìng）等關鍵指標上表現優（yōu）異，產品質量與（yǔ）性能可媲美（měi）歐（ōu）美、日本等國際知名企業的同類產品。硬質合金刀（dāo）具、金屬（shǔ）陶瓷刀具尚處於起步階段，但公（gōng）司在該業務的發展較為迅速。
（3）超硬材料市場—公（gōng）司高（gāo）端超硬材料初現（xiàn）崢嶸
公司積極布（bù）局超硬工具上（shàng）遊（yóu）產（chǎn）業鏈（liàn），做高端超硬材料，自（zì）主研發高品質PCD複合片、PCBN複合片，實現（xiàn）公司上述原材料的進口替代。
公司在（zài）CVD金剛石的製備及應用（yòng）方麵已有超過（guò）15年的研發和技術儲備，是少數（shù）能夠掌（zhǎng）握三（sān）大CVD金剛（gāng）石生長技術（熱絲CVD、直流（liú）CVD、微波CVD）的公司之一，並取得相關的技術專利和研發成果。
3. 報告期（qī）內新（xīn）技術（shù）、新產業、新業態、新模式的發展情況和未來發展趨勢
（1）國產刀具有望（wàng）實現（xiàn）突圍，開啟進（jìn）口替代進（jìn）程
刀具行業有（yǒu）寬闊的下遊（yóu）應用市場，廣泛應用於汽車、通用機械、模具、工程機械、航空航（háng）天等製造業（yè）。全球刀具市場規模在300-400億美元，歐美、日韓刀具龍頭企業已占（zhàn）據國際領先地位（wèi）。國內刀（dāo）具市（shì）場規模在420億元左右（yòu），整體增速平穩，基本上是低端國產刀具和中高端（duān）進口刀具的二元分化局麵，而且約1/3刀具需要依賴進口（kǒu）。一方麵隨著（zhe）我國製造業（yè）轉型升級，高（gāo）端刀具消費仍然存在很大提升空間，一般國（guó）外發達******刀具消費占比（bǐ）成（chéng）本為（wéi）3%-4%，我（wǒ）國目前僅1%；另（lìng）一方麵，在高端刀具領（lǐng）域，國內刀具廠商持續研發投入，已經開始逐步（bù）實現部分產品的進口替（tì）代，近幾（jǐ）年（nián）隨著部（bù）分刀具企業進入（rù）資本市場，行業有望借助資本力量，加速突圍。
（2）為客戶（hù）切削加工提供整體解決方案是國產（chǎn）刀具（jù）未來發展方向
一方（fāng）麵隨（suí）著國產數控刀具逐步突破（pò）技術瓶頸（jǐng），邁向中高端化，要求（qiú）生產商（shāng）更加貼近終端客戶；另一方麵隨（suí）著製造業持續升級，用戶對於高端（duān）定製化產品（pǐn）與刀具企業提供配套服務的需求愈發（fā）旺盛。在（zài）這種背景下，為客戶切削（xuē）加工提供（gòng）整體解決方案是國產刀具未來（lái）發展方向,具備完備技術儲備和提前布局下遊大客戶直銷渠道的公司將在長期的（de）發展中持續領先。
（3）培育鑽石加（jiā）速崛起，超（chāo）硬材料行業麵臨新的曆史性發展機遇
在全球鑽石消費市場需求穩步增長、天然鑽石市場供給（gěi）日益減少的背景下，培育鑽石市場迎來快速崛（jué）起（qǐ）的新契機，將展現出（chū）更好的（de）成長性。培育鑽石作為全球鑽石（shí）消費（fèi）的新興（xìng）選（xuǎn）擇之（zhī）一（yī），在品質（zhì）、價格、環保和科技等方麵具有明顯競爭（zhēng）優勢。隨著培育鑽石在行業組織（zhī）建立、技術規範製定、合成和鑒定（dìng）技（jì）術提升、生產成本和零售價（jià）格降低、產能規模和市場份額提高（gāo）等方（fāng）麵取得快（kuài）速發（fā）展和明顯進步，培育鑽石行業進（jìn）入快速崛起的發展（zhǎn）階段。
3 公司主要會計數據和財務指標（biāo）
3.1 近3年的主要會計數據和財（cái）務（wù）指標
單位：元 幣種：人民幣
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3.2 報告期分季度的主要會計數據
單位：元 幣種：人民幣
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季度數據與已披露定（dìng）期報告數據差異說明
□適用 √不適用
4 股東情況
4.1 普通股股（gǔ）東總數、表決權（quán）恢複的優先股股東總數和（hé）持有（yǒu）特別表決權股份的股東總數及（jí）前 10 名股東情況
單位: 股
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存托憑證持有人情況
□適用 √不適用
截至報告期末表決權數量前十名股東情況（kuàng）表
□適用（yòng） √不適用
4.2 公（gōng）司（sī）與控股股東之間的產權及控製關係的方框圖（tú）
√適用 □不適用
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4.3 公（gōng）司與實際控製人之間（jiān）的產（chǎn）權及控製關係（xì）的方（fāng）框圖（tú）
√適用 □不適用
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4.4 報告期末公司優先股股東總數及前10 名股東情況
□適用（yòng） √不適（shì）用
5 公司債（zhài）券情況
□適用 √不適用
第三節 重要事項
1 公司應當根據重要性原則，披（pī）露報告期內公司經營（yíng）情況的重大變化，以及（jí）報告期內（nèi）發生的對公司經營情況有重大影響和（hé）預計未來會有重大影響（xiǎng）的事項。
公司2021年度實現營（yíng）業收入32,580.91萬元，同比增長34.73%；實現歸屬（shǔ）於母公司所有者的淨利潤5,445.00萬元，同比增長10.02%，實（shí）現歸屬於母公司所有者的扣除非經常性損益的淨利潤4,736.62萬（wàn）元，同比增長3.98%，基本每股收益0.68元，同（tóng）比增長9.68%。
2 公司年度報告披露後存在（zài）退市風險警示或終止上市（shì）情形的，應當披露導（dǎo）致退（tuì）市（shì）風險警示或終止上市情形（xíng）的（de）原因。
□適用 √不（bú）適用
北京沃爾德金剛石工具股份有限公司
董事長：陳繼鋒
2022年4月19日
證券代（dài）碼：688028 證券簡稱（chēng）：沃爾德 公告編號：2022-020
北京沃爾（ěr）德金剛石工具股份有限公司
第三屆董事會（huì）第十次會議決議公告
本公司董事會及全（quán）體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載（zǎi）、誤導（dǎo）性陳述或者重大遺（yí）漏，並對其內容的真實性、準確性和完（wán）整性依（yī）法承擔法律責任。
一、董事會會議召開情（qíng）況
北京沃爾德金（jīn）剛石工具（jù）股份有限公司（以下簡稱公（gōng）司）第三屆董事會第十次會議於2022年4月19日上午（wǔ）10:00，在嘉興市秀洲區高照街道八字（zì）路1136號，嘉興沃爾德金剛石工具有（yǒu）限公司四樓會議室以現場結合通訊方式召開。工作人員將本次會議相關的資料（包括（kuò）會（huì）議通知（zhī）、表決票、會議議題資料等）於2022年4月9日以專人信函、電子郵件、電話、傳真等方式送達（dá）至全體董事。應參會董事（shì）7名，實（shí）際出席董事7名，其中獨立（lì）董事3名。公司監事、高級管理人員等列席了會議。會議的召集、召開符合《公司法》、《公司章程》等文件的相關規（guī）定。
二、會（huì）議審議（yì）情況
會議由公司董（dǒng）事長陳繼鋒先生（shēng）主持，以記名投票表決方式，審議並通過了以下議（yì）案：
（一）審議（yì）通過《關於（yú）2021年度總經理（lǐ）工作報告的（de）議案》
表決結果：7票同意（yì），0 票反對（duì），0 票棄權。
（二）審議通過《關於2021年度董事會工作報告的議案》
表決（jué）結果：7票同意，0 票反對，0 票棄權。
本議案尚需（xū）提交公司2021年年度股（gǔ）東大（dà）會審（shěn）議。
（三）審議通過《關於2021年年度報告（gào）及其摘（zhāi）要的（de）議案》
表決（jué）結果：7票同意，0 票反對，0 票（piào）棄權。
本議案尚需提交公司2021年年度（dù）股東大會審議。
具體內容詳見公司於同（tóng）日在上海證券交易所（suǒ）網站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工（gōng）具（jù）股份有限公司2021年年度（dù）報告》及《北京沃（wò）爾德金剛石工（gōng）具股份有限公司2021年年（nián）度報告摘要》。
（四）審議通過《關（guān）於2021年度財務決算報告的議案》
表決結果：7票同（tóng）意（yì），0 票反對，0 票（piào）棄權。
本議（yì）案尚需提交公司2021年年度（dù）股東大會審議。
（五）審（shěn）議通（tōng）過《關於（yú）2022年度（dù）財（cái）務預算報告的議案》
表決結果：7票同意，0 票反對，0 票棄權。
本議案尚需提交公（gōng）司2021年年度股東大會審議。
（六）審議通過《關於2021年度利潤分配預（yù）案的議案》
董事會同意以實施2021年度分紅派息股權登記日的總股本為基（jī）數，向全體股東每10股派發現金紅利1.9元（yuán）（含稅），預（yù）計派發現金紅利總額為1,520萬元，本（běn）年度現金分紅金額（包括（kuò）中期已分配的現金紅利）占（zhàn）公（gōng）司2021年度合並報表歸屬上市公司股東淨利潤（rùn）的69.05%；公司不進行資本公（gōng）積金轉增股本，不送紅股，剩餘未分配利潤結轉至下一年度。
表決結果：7票同意（yì），0 票反對，0 票棄（qì）權。公司（sī）獨立董事對此（cǐ）議案發表了同意的獨立意見。
本議案（àn）尚需提交公（gōng）司2021年年度股東大會審議（yì）。
具體內容（róng）詳見公司於同日在上海證券交易所網站（zhàn）(//sse.com.cn) 披露的《北京沃（wò）爾德金剛石工具股份有限（xiàn）公司關於2021年年度利（lì）潤分配（pèi）方案公告》。
（七）審議通過《關於董事會審計委員會2021年度（dù）履職情況報告的議案》
表決結果：7票同（tóng）意，0 票反對，0 票棄權。
在多年的打拚（pīn）中不斷完善，不斷改進，不斷創新，在（zài）實踐中積累了豐富的（de）經驗與掌（zhǎng）握了特殊的加工工藝，無論從高精密機械樣機加工，高精密零件加工，高精密模型（xíng）樣機加工，北京cnc數控加（jiā）工，北京夾具工裝加工 ，尺寸（cùn）精度還（hái）是外觀品質都令客（kè）戶拍手（shǒu）。所（suǒ）做產（chǎn）品受到諸多國內外（wài）知名（míng）企業的好評，產品（pǐn）遠銷東南亞。
具體內容詳見公（gōng）司於同日在上海證券交易所網站(//sse.com.cn) 披露的（de）《北京（jīng）沃爾德金剛石工具（jù）股份有限公司董事會審（shěn）計（jì）委員會2021年（nián）度履職情況報告（gào）》。
（八）審議通過《關（guān）於2021年度（dù）獨立董（dǒng）事述職報告的議案》
公（gōng）司第二屆董事會獨立董事強桂英女士、朱曉東先生、第三屆（jiè）董事會獨立董事鄒曉春先生、李大開先生、李永江（jiāng）先生（shēng）向董事會遞（dì）交了《2021年度獨立董事述職報告》，並將在公司2021年（nián）度股東大會上述職。
表決結果：7票同意，0 票反對，0 票棄權。
具體內容詳見公司於同日在上海證券交易所網站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工具（jù）股份有限公司2021年度獨立董事述職報告》。
（九）審（shěn）議通過《關於2021年度（dù）募集資金存放與使用情況（kuàng）專（zhuān）項報告的議案》
表決結果：7票同意，0 票（piào）反對，0 票棄權。公司獨立董事對此議（yì）案發表了同意的獨立意見。
具體內容詳見公司於同日（rì）在上海證券交易所網站(//sse.com.cn) 披露的《北（běi）京沃爾德金剛石工具股（gǔ）份（fèn）有限公司關於2021年度募集資金存放與使用情況專項報告的公告》。
（十）審議通過《關於2021年度內部控（kòng）製評價報告的議案》
表決結果：7票同意，0 票反對，0 票棄權。公司獨立董事對此議案（àn）發表了同意的獨立意見。
具體（tǐ）內容詳見公司於同日（rì）在上海證券交易所網站(//sse.com.cn) 披露（lù）的《北京沃爾德金剛石（shí）工具股份（fèn）有限（xiàn）公司2021年度內部控製評價報》。
（十一）審議通過《關於（yú）續聘 2022年度審計機構的議案》
表（biǎo）決結果：7票同意，0 票反對，0 票棄權。公（gōng）司獨立董事對此議案發表了同（tóng）意的獨立意見。
本議案尚需提（tí）交公司2021年年度股東大會審議。
具（jù）體內容詳見公司於同日在上海證（zhèng）券交易所網站（zhàn）(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德（dé）金剛石工具股份有限（xiàn）公司關於續聘會計師事務所公告（gào）》。
（十二）審議通過《關於2022年度高級管理人員薪酬方案的議案》
表決結果：4票同意，0 票反對，0 票棄權，董事（shì）陳繼（jì）鋒、唐文林、張宗超回避表決。公司獨立董事對此議案發表了同意的獨立意見。
（十（shí）三）審議通過《關於首次公開發行股票部分募投項目結項並將節餘募集資金******補充流動資金的議案》
表決結（jié）果：7票同意，0 票反對，0 票棄（qì）權。公司獨立董（dǒng）事對此議案（àn）發表了同意（yì）的獨立意見。
本議案尚需提交公司2021年年度（dù）股東大會審議。
具體內容詳見公司於同日在上海證券交易所網站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德（dé）金剛石工（gōng）具股份有限公司關於（yú）首次公開發行股票部（bù）分募投項目結項並將節餘募集資金******補充流動資金（jīn）的公告（gào）》。
（十四）審議通過《關於修訂〈公（gōng）司章程〉等相關製度的（de）議案》
表決結果：7票同意，0 票（piào）反對，0 票棄權（quán）。
本議案尚需提交公（gōng）司2021年年度股東大會審議。
具體內容詳見公司於同日在上海證券交易所（suǒ）網站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工具股份有限（xiàn）公司關於修訂〈公司章程〉的公告》及相關製度。
（十五）審議（yì）通過《關於新增、廢止及修訂公司相關（guān）製度（dù）的議案》
為了完善公司內部控製製度，保護股東（dōng）和投資者的合法（fǎ）權益，根據《中華（huá）人民共和國公（gōng）司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司章程指引（2022年修訂）》《上海證券（quàn）交（jiāo）易所科（kē）創板上市公司自律（lǜ）監管指引第1號——規範運作》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》等法律法規、規範性文件及《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司章程（chéng）》的相關規定，結合公司目前的（de）實際（jì）情況（kuàng），新增製定了《子公司管理製度》，廢止了《規範關聯方資金往來管理製度》，修訂了（le）《審計委員會工作細（xì）則》等相關製度（dù）。
表決結（jié）果：7票同（tóng）意，0 票反對，0 票棄權。
（十六）審議通過（guò）《關於提請股東（dōng）大會授權董事會辦理以簡易程序（xù）向特定對象發行股票相關事宜的議案》
表決結果：7票同意，0 票（piào）反對，0 票棄權。
本議案尚需（xū）提交公司2021年年度股東大（dà）會審議。
具體內容詳（xiáng）見公司於同（tóng）日在上（shàng）海證券交易所網站(//sse.com.cn) 披露的《北（běi）京沃爾德金剛石工具股份有限公司關於提（tí）請股（gǔ）東大會授權董（dǒng）事會辦理以（yǐ）簡（jiǎn）易程序向（xiàng）特定對象發行股票相（xiàng）關事（shì）宜的公告》。
（十七）審議通過《關於（yú）召（zhào）開（kāi）2021年年度股東大會通知的議案》
表決結果（guǒ）：7票同意，0 票（piào）反（fǎn）對，0 票棄權（quán）。
具體內容詳見公司於同日（rì）在（zài）上海證券交易所網站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工（gōng）具股份有（yǒu）限公司關（guān）於（yú）召開2021年年度股東大會的通知》。
特此公告。
北京沃爾德金剛（gāng）石工具股份（fèn）有（yǒu）限公司董事會
2022年（nián）4月20日
證券代（dài）碼：688028 證券簡稱：沃爾德 公告（gào）編號：2022-021
北京沃爾德金剛石工具股份有限公司
第三屆監事會第八次會（huì）議決議公告
本（běn）公（gōng）司監事（shì）會及全體監事（shì）保證本公告內（nèi）容不存在任何虛假記載、誤導性陳（chén）述或（huò）者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
一、監事會會議召開情況
北京（jīng）沃爾德金剛石工具（jù）股份有（yǒu）限公司（以下簡稱公司）第三屆監事會第八次會議（yì）於2022年4月19日（rì）上午11:00在嘉興市（shì）秀洲區高照街道（dào）八字路1136號，嘉（jiā）興沃爾德金剛石工具有限公司四樓會議（yì）室以現場結合通訊方（fāng）式召開。工作人員將（jiāng）本次會議相關（guān）的資（zī）料（包括會（huì）議通知、會議議題資（zī）料（liào）等）於2022年4月9日以（yǐ）專人信函、電子郵件、電話、傳真（zhēn）等方式送達（dá）全體監事。應參會（huì）監事3名，實際出席監事（shì）3名。會（huì）議的召集、召開符合《中華人民共和國公司（sī）法》《北京（jīng）沃爾德金剛石工具股份有限公司章程》等（děng）文件的相（xiàng）關規（guī）定。
二、會議審議情況
會議由公司監事會（huì）主席孫雪原先生主持，以記（jì）名投（tóu）票表決方（fāng）式，審議並通過了（le）以下（xià）議案：
（一）審議通過《關於2021年度監事會工作報告的議（yì）案》
表決結果：3票同（tóng）意，0 票反對，0 票棄權。
本議案尚需提交公司2021年年度股東大會審議。
（二）審議通（tōng）過《關於2021年年度報告及其摘要的議案》
經審核，監事（shì）會認為：
1、公司2021年年度報告的編製和審議程序符合法律、法規、《公司章（zhāng）程（chéng）》和公司內部管理製度的各項規定；
2、公司2021年年度報告的（de）內容與格（gé）式符合中國證券監督管理委（wěi）員（yuán）會和上海證（zhèng）券交易所的各項規（guī）定，所包含的信息（xī）能（néng）從各方麵客（kè）觀、真實、公允地反映出公司2021年度的經營管（guǎn）理和財務狀況等事項；
3、未發（fā）現參與公司2021年年度報告編製和審（shěn）議的人（rén）員有違反保密規定及損害公司利益的行為；
4、監事會保證公司2021年年度報告披露的信息真實、準確（què）、完整，其中不存在任何虛假（jiǎ）記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並（bìng）對其內容的真（zhēn）實性、準（zhǔn）確性和完整性承擔個別（bié）和連帶的法律責任。
表決結果（guǒ）：3票同意，0 票反對，0 票棄權。
具體（tǐ）內容詳（xiáng）見公司於同日在（zài）上海證券交易所網站(//sse.com.cn) 披露的（de）《北京沃爾德金剛石（shí）工具股份有限公司2021年年度報告》及《北京沃（wò）爾德金剛石工具股份有限公司2021年年度報告摘要》。
本議案尚需提交公司2021年年度股東大會審議。
（三）審議通過《關於2021年度財務決算報告（gào）的議案》
表決結果：3票同意，0 票反對，0 票棄權。
本議案尚需提交公司2021年年度股東大會審議。
（四）審議通過《關於2022年度財務（wù）預算報告的（de）議案》
表決結果：3票同意，0 票反對，0 票棄權（quán）。
本議案尚需提交公司2021年（nián）年度（dù）股（gǔ）東（dōng）大會審議。
（五）審議通過《關於2021年度利潤分配預案的議案》
監事會認為：公司2021年度利潤分配預案充（chōng）分考慮了公司實際經營業績情況、現金流狀況及（jí）資（zī）金需求等各（gè）項因素，同時考慮投資者的合理訴求。該預案有利於回報投資者，不會影響公司正常經營和長期發展。同（tóng）時（shí），該預案的決策程序、利潤（rùn）分配形式和比例符合有關法律法規、《公司章程》的規定，不存在損害中（zhōng）小投資者利益的情形。綜上，監事會同意本次年度利潤分配預案，並同（tóng）意將該議案提交公司2021年年度股東大會審議（yì）。
表決結果：3票同意，0 票反對，0 票棄權。
具體內容（róng）詳見公司於同日在上海（hǎi）證券交易所網站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工具（jù）股份有限公司關於（yú）2021年年度利潤分配（pèi）方案公告》。
本議案（àn）尚需（xū）提交公（gōng）司2021年（nián）年度股東大會審議。
（六）審議通過《關於（yú）2021年（nián）度募集資金存放（fàng）與使用（yòng）情況（kuàng）專項報告的議案》
監事會認為：公（gōng）司2021年度募集資金存放與使用情況符合《上海證（zhèng）券交易所科創板股票上市規則》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引（yǐn）第1號——規（guī）範（fàn）運作》、《公司募（mù）集（jí）資（zī）金管（guǎn）理製度》等法律法規和製度文件的規定，對募集資金進行了專戶（hù）存儲和專（zhuān）項使用，並及時履行了相（xiàng）關信息披露義務（wù），募集資金具體使用情況與公司已披露情況一致，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利（lì）益的情況（kuàng），不存在違規使用募集（jí）資金的情形。
表決結果：3票同意（yì），0 票反（fǎn）對（duì），0 票（piào）棄權。
具體內容詳見公司同日在上海證券交易所（suǒ）網站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛（gāng）石工具股份有限公司關於2021年度募集資金存放與使用情況的專項報告》。
（七）審議通過《關於2021年度（dù）內（nèi）部（bù）控製評價報告的議案》
監事會（huì）認為：公司已經建立了較為完善的內部控製製度體係，符合******相關法律法規（guī）要求以及（jí）公司生（shēng）產經營管理實際需要，並有效地執（zhí）行，保證了公（gōng）司經營管理的合法性、安全性和真實性，保障了公司可持續發展。公司《2021年度內部控製評價報告》真實、客觀、全麵地反（fǎn）映了公司內部控製的建立與（yǔ）運（yùn）作情況（kuàng）。
表決結果：3票同意，0 票反對，0 票棄權（quán）。
具體內容詳見公司同日在上海證券（quàn）交易所網（wǎng）站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司2021年度內部控製評價（jià）報告》。
（八）審議通過《關於續聘2022年度審計機構的議案》
監事會認（rèn）為：天健會計師事務所（特殊普通合夥）在證券業（yè）務資格等方麵（miàn）均符合中國證監會的有關要（yào）求，公司續聘天健（jiàn）會計師事務所（特殊（shū）普通合夥）擔（dān）任公（gōng）司2022年度審計機構的決（jué）策程序符合《中華（huá）人民共和國公司（sī）法》、《中華人民共和（hé）國證（zhèng）券法》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關法規和（hé）《公司章程》的規定，並通過了（le）董事會審議，審議（yì）議案內容及表（biǎo）決情況符合相關製度的規定，不存在（zài）損害全體股東利益的情（qíng）形。同意續聘天健會計師事務所（特殊普通合夥）為（wéi）公司2022年度財務審計機構和內部控製審計機構，聘期一（yī）年。
表決結果：3票同意，0 票反對，0 票棄權。
具體內容詳見公司於同日在上海證券交易所網站(//sse.com.cn) 披露（lù）的《北京（jīng）沃（wò）爾德（dé）金剛石工具股份有（yǒu）限公司關於續（xù）聘會計師事務所公告》。
本議案尚需提交公司2021年年度股東大會審議。
（九）審議通過《關於首次公開發行股票部分募（mù）投項（xiàng）目結項並將節餘募集（jí）資金（jīn）******補充（chōng）流動資金的議案》
監事會認為：公司首次公開發行股票部分募投項目超高精密刀具產業（yè）化升級項目、高精密刀具產業（yè）化升（shēng）級項目和產品研發中心（xīn）項目結項並將節餘募集資（zī）金用於******補充公司流動資金，有（yǒu）利（lì）於充盈公司主營業務的現金流、提高公司資金利用效率、降低（dī）公司財務費用、提升整體經濟效益（yì），符合公司和全體股東的利益，不存在損害（hài）公司（sī）或股東利益的情形。該事項的內容和決（jué）策程序符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所科創板股票（piào）上市規則》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則（zé）適用指引第（dì）1號（hào）——規範運作》等相關法律法規的規定，不存在變相改變募集資金投向（xiàng）和損害股東利益的情形。因此，我們同意（yì）《關於首次公開發行股票部分募投（tóu）項目結項並將節餘募集資金******補充流動資金的議案》。
表決結果：3票同意（yì），0 票反對，0 票棄權。
具體內容詳（xiáng）見公司於（yú）同日在上海（hǎi）證券交（jiāo）易（yì）所網站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工具股份有限（xiàn）公（gōng）司關於首次公開發行股票部分募投項目結項並將節餘募集資金（jīn）******補充流動資金的公告》。
本議案尚需提交公司2021年（nián）年度股東大會審議。
（十）審議通過《關於（yú）修訂〈監事會議事規則〉的議案》
表決結果：3票同意，0 票反對，0 票棄權。
具體內容詳見公司於同日在上海證券交易所網站(//sse.com.cn) 披露的《北京（jīng）沃爾（ěr）德金剛（gāng）石工具股份有限公司監（jiān）事會議事（shì）規則》。
本議（yì）案尚需提交公司2021年年（nián）度股東大會審議。
特此公告。
北京沃爾（ěr）德金（jīn）剛石工（gōng）具股份有限公司監事會
2022年4月20日
證券代碼：688028 證券簡稱：沃爾（ěr）德 公告編號：2022-022
北京沃爾德金剛石工具股份有限公（gōng）司
關於2021年年度募集資金存放
與使用情況的專項報告（gào）
本（běn）公司董（dǒng）事會及全體董事保證本公告（gào）內容不存（cún）在任何（hé）虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準（zhǔn）確性（xìng）和完（wán）整性承擔法律（lǜ）責任（rèn）。
一、募集資金基本情（qíng）況
(一) 實際募集資金金額和資金到賬時間
根據中國（guó）證券監（jiān）督（dū）管理委員會《關於同意北京沃爾德金剛石工具股份（fèn）有限公司首（shǒu）次公開發行（háng）股票（piào）注（zhù）冊的（de）批複》（證監（jiān）許可〔2019〕1214號），本公司由主承銷商中信建投證券（quàn）股份有限公司采用詢（xún）價方式，向社會公（gōng）眾公開發行人民幣普通（tōng）股（A股（gǔ））股票2,000萬股，發行價（jià）為每股人民幣26.68元，共計募集（jí）資金53,360.00萬元，坐扣承銷和保（bǎo）薦費用4,058.49萬元後的募集資金為49,301.51萬（wàn）元，已由（yóu）主承銷商中信建投證券股份（fèn）有限公司於（yú）2019年7月18日匯（huì）入本公司募集資金監管賬戶。另減除上網發行費、招股說明書印刷（shuā）費、申報會計師費、律師費、評估費等與發（fā）行權益性證（zhèng）券直接相關的新增外部費用2,374.40萬元後，公（gōng）司本次募集（jí）資金淨額（é）為46,927.11萬元。上述募集資金到位情況業經天健會計師事務所（特殊普（pǔ）通合夥）驗證，並由其出具《驗資報告》（天健驗〔2019〕230號）。
(二) 募集資金使用和結餘情況（kuàng）
金（jīn）額單位（wèi）：人民幣萬元
■
二、募集資金管理情況
(一) 募集資金管理情況
為了（le）規範（fàn）募集資（zī）金（jīn）的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護投資者權益，本公司按照《中華人民共和國公（gōng）司法》《中華人民共和國證券法》《上海（hǎi）證券交易所科創板股票上市規則（2020年12月修訂）》（上證發〔2020〕101號）及《上海證（zhèng）券交易所科（kē）創板上市公司自律監管指（zhǐ）引第1號——規範運作》（上證發〔2022〕14號）等有關法律、法規和規範（fàn）性文件的規定，結合公司實際情（qíng）況，製（zhì）定了《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司募集資金管理辦法》（以下簡稱《管理辦（bàn）法》）。根據《管理辦法》，本（běn）公司對募集資金實行專戶存儲，在銀行設立募（mù）集資金專戶，並連同（tóng）保薦機構中信建投證券股份有限公司於2019年7月18日分別與（yǔ）江蘇銀行北京中關村西（xī）區支行、上（shàng）海銀行北京安貞支行、華夏銀行北京長安支行簽訂了《募集資金三方監管協議》，明確了各（gè）方的權利和義務（wù）；連（lián）同保薦機構中信建投證券（quàn）股份有限公司於2020年5月22日與中國（guó）民（mín）生銀行北京北（běi）太平莊支行簽訂了《募集資金三方監管協議》，明確了各方的權利和義（yì）務。三方監管協議與上海證券交易所三方監（jiān）管協議範本不存在重大差異，本公司在使用募集資金時已經嚴（yán）格遵照履行。
(二) 募集資金（jīn）專戶存儲情況
1、截至2021年12月31日（rì），本公司有10個募（mù）集資金專（zhuān）戶，募集（jí）資金存放（fàng）情況如下：
■
2、截至2021年12月31日（rì），本公司使（shǐ）用部分（fèn）閑置募集（jí）資金已購買未到期的定期存款存放情況如下：
■
三、本年（nián）度（dù）募集資（zī）金的實際使用情況
（一）募（mù）集資金投資項目的資金使用情況
截至2021年（nián）12月31日，募（mù）集資金投資項目（mù）（以下簡（jiǎn）稱募投項目）的資金使用情況詳見（jiàn）本報（bào）告附（fù）件：募集資金使用（yòng）情況對照（zhào）表。
（二）用閑置募集資金暫時補充流動資金（jīn）情況
本年（nián）度，公司不存在用閑置募集資金暫時補（bǔ）充流動資金情況。
（三）募集資金（jīn）投資項目先期投入（rù）及置換情況（kuàng）
本年度，公司不存（cún）在募集資金投資項目先期投（tóu）入及置換情（qíng）況。
（四）對（duì）閑置募集資（zī）金進行現金管理，投資相關產品情況
2021年8月10日，公司召開第三屆（jiè）董事會第五次（cì）會（huì）議、第三屆監事會第四次會議審議通過了《關於使用部分暫（zàn）時閑置募集資金（jīn）進行現金管理的議案》，同（tóng）意公司及其（qí）全資子公（gōng）司使用（yòng）額度不超過人民幣1億元（yuán）的暫時閑置募集（jí）資金，在確保不影響（xiǎng）募集資金投資項目進度、不影響公司正常生產（chǎn）經營（yíng）及確保資金安全的情況下，進行現金（jīn）管理。用於（yú）投資安（ān）全性高、流動性好、發行主體為有保本承諾的金融機構的保本型（xíng）理財產品、結構性（xìng）存（cún）款、定期存款、協（xié）定存（cún）款等，在上（shàng）述（shù）額度範圍內，資金可以滾動使用，使用期限自公司董事會審議通過之日（rì）起12個月內有（yǒu）效。
報告期內，公司使用部（bù）分閑置募集資金進行現金（jīn）管理具體情況如下：
■
（五）用（yòng）超募資金******補充流動（dòng）資金或歸還銀行貸款情（qíng）況
2020年4月14日，公司召開的第二屆董事會第十五次會議（yì）、第二屆監事會第十二次會議審議通過了《關於使用部分超募資金用（yòng）於******補充流動資（zī）金的議案（àn）》。2020年5月11日，公司召開的（de）2019年年度股東大會審議通過該議案（àn），同意公司在保證募集資金投資項目建設（shè）的資金需求和募集資金項目正常進行的前提下（xià），使用（yòng）部分超（chāo）募資金計人民幣1,800.00萬元用於******補充流動資金。
2021年8月10日，公司召開第三屆董事會第五次會議、第三屆監事（shì）會第四（sì）次會議審議通過了《關於使用部分超募集（jí）資（zī）金用於******補充流動資金的議案》。2021年8月27日（rì）召開2021年第二次臨時股東大會審議通過了該議案，同意公司在（zài）保證募集資金投資項目建設的資金需求和募集資金項目正常進行的前提下（xià），使用部分超（chāo）募資金計（jì）人民幣1,800.00萬元用於******補充流動資（zī）金（jīn）。
（六）募（mù）集資金使用的其他情況
本年度，公司不存在募集資金使用的其他情況。
（七）節餘募集資金使用情況
因募（mù）投項目實施（shī）尚未完畢，報告期內公司不存在（zài）將（jiāng）募集（jí）資金投資項目（mù）節餘資金用（yòng）於其他（tā）募集資金投（tóu）資項目或非募集資金投資項目的情況。
四（sì）、變更募集資金投資項（xiàng）目的資金（jīn）使用（yòng）情況
2020年8月（yuè）19日，公司第二屆董（dǒng）事會第十九次會議和第二（èr）屆監事（shì）會（huì）第十六次會議審議通過的《關於調整部（bù）分募集資（zī）金投資建設項目內部（bù）投（tóu）資結構的（de）議案》，同意對超（chāo）高精密刀（dāo）具產業化升（shēng）級項目、高精密刀具（jù）產業化升級項目兩個（gè）募投（tóu）項（xiàng）目的建設麵積和內部投資結構進行調整。具體調整如下：
(一) 部分（fèn）建設內容調整如下：
■
(二) 內部投（tóu）資結構調整如下：
單位：人民幣萬元
■
本次調整募（mù）投項目內部投資結（jié）構是對募投項目內部投資結構進行的調整，是對部分募投項目建（jiàn）設進行科學安排和調度，有利於募投項目的正常實施（shī），有助（zhù）於募投項目產能及目標的實現，未改變（biàn）募投項目實施主（zhǔ）體和實施方式，未改變本（běn）公司募集資金用途。
本年度，公司不存在變更募投（tóu）項目（mù）的資金使用情況。
五、募集（jí）資（zī）金使用及披露中存在（zài）的（de）問題（tí）
本年度，本公司募集（jí）資金使用及披露（lù）不存在重（chóng）大問題。
六、其他
(一) 2019年10月26日，公司召開第二屆董事會第十一次會議和第二屆監事會第九次會（huì）議審議通過了《關於變更部分募（mù）集資金投資項目實施地點的（de）議案》，公司將高精（jīng）密刀具擴產項目實施地由嘉興秀洲高新技術產業（yè）開發區康和路500號2廠（chǎng）房變更為浙江省（shěng）嘉興市秀洲區（qū）高照街道八字路1136號。
(二) 2020年4月28日，公司召開第二屆董事（shì）會（huì）第十七次（cì）會議及第二屆監事會第十四次（cì）會議審議通過了《關（guān）於使（shǐ）用超募資金投（tóu）資建設年產2億平方毫米金剛石膜及100萬把高精（jīng）度刀片技術改（gǎi）造項目的議案》，並經公司2019年年度股東大會審議（yì）通過，同意公司使用首次公開（kāi）發行股票募集的超（chāo）募資金2,500.00萬元（yuán）用於投資建設（shè）年產2億平（píng）方毫米金剛石（shí）膜及100萬把高精度刀片（piàn）技術（shù）改造項目。
七、會計師事務所對公司年度募集資金存放（fàng）與（yǔ）使用情況出具的鑒證報告的結論性意見
經鑒（jiàn）證，天健會計師事務所（特殊普通合夥）認為，沃（wò）爾德公司董事會編（biān）製的2021年度《關於募集資（zī）金年度存放（fàng）與使用情況的專項報告》符合《上海證券交易所（suǒ）科創板上市公司自律監管指引第1號（hào）——規範運作》（上證發〔2022〕14號）及相關格式指引的規定，如實（shí）反映了沃爾德公司募集資金2021年度實際存放（fàng）與（yǔ）使（shǐ）用情況。
八、保薦機構對公司年度募集資金存放與使用情況所出具的專項核查報告的結論性意見
經核（hé）查，保薦機構認為：公司本次部分募集資金投資（zī）項目結項並將結餘募（mù）集資金******補充（chōng）流動資金事項已經公司董事（shì）會審議（yì）通（tōng）過，公司監事會及獨（dú）立董事發表了明確同（tóng）意（yì）意見，符合《上市公司監管指引第2號——上（shàng）市公司募集資金管理和使用的監管（guǎn）要求》《上海證券交易所科（kē）創板上市公司自律監管規則（zé）適用指引第（dì）1號——規範運作》等法律法規的有關規定。本次使用結餘募集資金******性補充流動資金，有助於提高募集資金使（shǐ）用效率，符合公司（sī）全體股東利益，不存在損害公司及股東尤其是中（zhōng）小股東利益的情況。
綜上，保薦（jiàn）機構對公司本次關於首次公開發行股票部分募投項目結項並將節餘募集資金（jīn）******補充流動資金的事項無異議。
九、上網披（pī）露的公告附件
1、中（zhōng）信建（jiàn）投證券股份有限公司出具的《中信建投證券股份有限公司關於北京沃（wò）爾德（dé）金剛石工具股份有限公司2021年度募集資金存（cún）放與實際使用情況的專項核查意見》；
2、天健會計師事務所（特殊普通（tōng）合夥（huǒ））出具（jù）的《北京（jīng）沃爾德金剛石工具股份有限公司募集（jí）資金年度存放與使用情況鑒證報（bào）告》；
3、獨立董事關於（yú）第三屆董事會（huì）第十次會議審議的相關事項的獨立意見。
附件1：募集資金使用情況對照表
北京沃爾德金剛（gāng）石工具股份有限公司董事會
2022年4月20日
附件1
募（mù）集資金使用情（qíng）況對照（zhào）表
2021年度
編製（zhì）單位：北京沃爾德金剛石工具股（gǔ）份有限公司 金額單位：人（rén）民（mín）幣萬元
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[注（zhù）1]截至2021年12月（yuè）31日，高精密刀具產業化（huà）升級項目雖已經購（gòu）買部分設備投入生產並產生效益，但尚在投資過程中，未整體完（wán）工（gōng），與預期效益無對比性；
[注2]截至2021年12月31日，年產2億平方毫米金剛石（shí）膜及100萬把高精度（dù）刀片技術改造項目（mù）尚處於投入建設期間（jiān），暫（zàn）未產生效益。
證券代碼（mǎ）：688028 證券簡稱：沃爾德 公告（gào）編號：2022-026
北京（jīng）沃爾（ěr）德（dé）金剛石工具股（gǔ）份（fèn）有限公司
關於提請股東大會（huì）授權（quán）董事（shì）會（huì）辦理
以簡易程序向特定對象發行股票
相關事宜的公告（gào）
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在（zài）任何虛假記（jì）載、誤導性陳（chén）述或（huò）者重大遺漏，並對其內（nèi）容的真（zhēn）實性、準確（què）性和完整性（xìng）依法承擔（dān）法律責任。
一（yī）、本次授權事宜概述
根據《科創板上市公司證券發行注（zhù）冊管理辦法（試行）》、《上海證券交易所（suǒ）科創板上市公司證券發行上市審核規則（zé）》等相關規定，北京沃爾（ěr）德金剛石工具股份有限公司（以下簡稱公司）董事會提請股東大會授權董事會決定公司向（xiàng）特定對象發行融資總額不超過人民幣三（sān）億元且不超過***近一（yī）年末淨資產（chǎn）百分（fèn）之二（èr）十的股票，授（shòu）權期限（xiàn）為2021年年度股東大會（huì）通過之日（rì）起至2022年年度股東大會召（zhào）開（kāi）之日止。
二、本次授權事宜具體內容
（一）確認公司是否符（fú）合以簡（jiǎn）易程序向特定對象發行股票條件
提請股東大會授權（quán）董事會根據《中（zhōng）華人民共和國公司法》、《中華人民共和（hé）國證券法》、《科創板上（shàng）市公司證券發行注（zhù）冊管理辦法（試行）》等有（yǒu）關法律法（fǎ）規和規（guī）範性文件的規定（dìng），對公司實際情況進行自查（chá）和論證，確認公司是否符合以簡易程序（xù）向特定對（duì）象發行股票條件。
（二）發行（háng）股票的種類、麵（miàn）值
發行股票的種（zhǒng）類為境內上市的人民幣普（pǔ）通股（A股），每（měi）股麵值人民幣1.00元。
（三）發行方式（shì）及發行時間
本次發行股（gǔ）票采用以簡易程序向特定對象發行的方式，將（jiāng）在股東大會授權後（hòu）有效期內由董事會選擇（zé）適當時機啟動發行（háng）相關程序。
（四）發行對象及向原股東配售的安排
本次發行股票采用以簡易程序向特定對象非公開發行（háng）的方式，發行對象為符合（hé）監管部（bù）門（mén）規定的法（fǎ）人、自然人或者其他合法投資組織等不超過35名（含35名）的（de）特定（dìng）對象。證券（quàn）投資基金管理（lǐ）公司、證券公司、合格（gé）境外機構投資（zī）者、人民幣合格境（jìng）外機構投資者以其管理的二隻以上產品認購的，視為（wéi）一個發行對象。信托公（gōng）司作為發行對象的，隻（zhī）能以（yǐ）自有資金認購。***終發行對象將根據申購報價情況，由公司董事會根據（jù）股東大會的授權與保薦機構（主承銷商）協商確定。本（běn）次發行股票所有發行對象均以現金方式認購（gòu）。
（五）定價方式或者價格區間
本次發行采取（qǔ）詢價發行方式，定價基（jī）準日為發行期首日。本次發行的發行價（jià）格不（bú）低於定價基準日前（qián）20個（gè）交易日股票交易均價的80%。***終發行價格將在股東（dōng）大會（huì）授權後，由公司董事會按（àn）照相關規定根據詢價結果與主承銷商協商確定。發行對象（xiàng）存在（zài）《科（kē）創板上市公司證券發行注冊管理（lǐ）辦法（試（shì）行）》第五十七條第二款規（guī）定情形的，相關發行對象不參與本次發行定價的詢價過程，但接受其他發（fā）行對象申購競價結果並與其他（tā）發行對（duì）象以相同價格認購本次發行的股票（piào）。
定價（jià）基（jī）準日（rì）前20個交易日股票交易均價=定價基準日前20個交易日股票（piào）交易總額/定價基（jī）準日前20個（gè）交易日（rì）股票（piào）交易（yì）總量。若公司股票在該20個交易日內發生因派（pài）息、送股、配股、資本公積轉增股本等除權、除息事項引起股價調整的情形，則對（duì）調整前交易日的交（jiāo）易價格按經過相應除權、除息調整後的價格計算。
在定價（jià）基（jī）準日至發行日（rì）期間，若公司發生（shēng）派發股利、送紅股或公積金（jīn）轉（zhuǎn）增股本（běn）等除息、除權事（shì）項，本次發行的發行底價（jià）將作相應（yīng）調（diào）整。
（六）發行數量
發行股票融資總（zǒng）額（é）不超過人民幣3億元且不超過***近一年末淨資產20%，發行的股票數量按照募集（jí）資金總額除以（yǐ）發行（háng）價格確定（dìng），不超過發行前公司股本總數的30%。
（七）限售期
發（fā）行對象認購的本次發行股票自本次發行（háng）結束之日（即自本次發行的（de）股票登記至名下之日）起六個（gè）月（yuè）內不（bú）得轉讓；發行對象存在《科創板上市公司（sī）證券發（fā）行注冊管理辦（bàn）法（試行）》第五十七條第二款規定情形的，相關發行對象（xiàng）認購的本次（cì）發行股票自本次（cì）發行結束之日（即（jí）自本次發行（háng）的股票登記至名下之日）起十八個月內不得轉讓。
發行對象所取得（dé）上市公司向特定對象（xiàng）發行的股份因上市（shì）公司分配股票股利、資本公積金轉增等形（xíng）式（shì）所衍生取得的股份亦應遵守上述股份鎖（suǒ）定安排。限售期屆（jiè）滿後按（àn）中國證監會及上海證券交易所的有關規定執行。
（八）募集資金金額及用途
公司擬將募集資金（jīn）用於公司（sī）主營業務相（xiàng）關項（xiàng）目及補充流動資（zī）金，用於補充流動資金的比例應符合監管部門（mén）的相關規定（dìng）。同時，募集資（zī）金的使（shǐ）用應當符合（hé）以下規（guī）定：
1、應當投（tóu）資於科技創新領域的業務；
2、符合******產業政策（cè）和有關環境保護、土地管理等法律、行政法規規定；
3、募集（jí）資金項目實施後，不會與控股（gǔ）股東、實際控製人及其控製的其（qí）他企業新增（zēng）構成重大不利影響的同業競爭、顯失（shī）公平的關聯交易，或者嚴重影響公司生產經營的獨立性（xìng）。
（九）股票上市地點
本次（cì）發行的股票將在上海證券交易所科（kē）創板上市交易。
（十）授權董事會辦理以簡易程序向特定（dìng）對象發行（háng）股票的具體事宜
授權（quán）董事會在符合本議案及相關法（fǎ）律（lǜ）法（fǎ）規的前提（tí）下，全權辦理與本次以簡易程序向（xiàng）特定對象發行股票有關的（de）全部事宜，包括但不限於：
1、根據（jù）相關法律法規、規範性文件或證券（quàn）監管部門的規定或要求，結（jié）合公司的實際情況，對本次發行方案進行適當調整、補充（chōng），確定本次發行的***終具體方案並辦（bàn）理發行方案的具體實施，包括但不（bú）限於本（běn）次發行的（de）實施時（shí）間、發行數量、發行價格、發（fā）行對象、具體認購（gòu）辦法、認購比例、募集資金規（guī）模及其他與發行方案（àn）相關的（de）事（shì）宜；
2、辦理與本次發行募集資金投資項目建設與募集資金使用相關的事（shì）宜，並根據相關法律法規、規範性文件以（yǐ）及股東大會作出的決議（yì），結合（hé）證券市（shì）場及募集資金投資項目的實（shí）施情況、實（shí）際進度、實（shí）際募集資金額等實際情況，對募集資金投資項目及其具體安排進行調整；
3、辦理本次發行申報事宜，包括但不限於根據監管部門的要求，製作（zuò）、修改、簽（qiān）署、呈報、補充遞交、執行和公告與本次發（fā）行相關的材料，回複相關監管部（bù）門的（de）反饋意見（jiàn），並按照監管要求處理與本次發行相關的信息披（pī）露事宜；
4、簽（qiān）署、修改、補充、遞交（jiāo）、呈報、執行與本次發行有關的一切（qiē）協議，包括但不限於股份認購（gòu）協議、與募集（jí）資金相關的重大合同和重（chóng）要文件（jiàn）；
5、設立本次發行的募集（jí）資金專項賬戶，辦（bàn）理募集資金使用的相關事宜；
6、根據相關法律法規、監管要求和本次發行情況，辦理變更注冊資本及《公（gōng）司章程》所（suǒ）涉及的工商變（biàn）更登記或備案；
7、在本次發行完成（chéng）後，辦理新增股份在上海證（zhèng）券交（jiāo）易所（suǒ）及中國證（zhèng）券登記結算（suàn）有限責任公司上海分公司的登記、鎖定和（hé）上市等相關（guān）事宜；
8、如與本次發行相關（guān）的法律法規、規範性文件有新（xīn）的（de）規定或政策（cè）、市場（chǎng）發生變化或證券監管部門（mén）有其他具體要求，根據新的規定和要求，對本次發行的（de）具體方案作相應調整；
9、決（jué）定並聘請本次（cì）發行的相關證券服務中介機構，並處理與此相關的其他事宜；
10、在出現不可抗力或其他足以使本次發行難以實施，或者雖然可（kě）以實施，但會給公司帶來不利後（hòu）果的情形下，酌情決定本（běn）次發行方案延期實施或提前終（zhōng）止；
11、在法律法規、規範性文件及《公司章程》允許的範圍內（nèi），辦理與本次發（fā）行相關的其他事宜。
（十一）決議有效期自公司2021年度股東大（dà）會審議通過之日起至公司（sī）2022年度股東大會召開之日（rì）止。
三、風險提示
本次（cì）提請股東大會授權董事會以簡易程序向特定對象發行股票的事項尚需公司2021年年度股東大會審議通過。經年（nián）度股東大會授權上述（shù）事項後，公（gōng）司董事會將根據公司實（shí）際情況決定是否在授權時限內啟動簡易發行程序及啟動該（gāi）程序（xù）的具體時間（jiān）。在簡易發行程序中董事會需（xū）在（zài）規定（dìng）的時限（xiàn）內向上海證券交易所提交申請文件（jiàn），報請上海證券（quàn）交易所審核並需經中國證監會注冊。敬請廣大投資者注（zhù）意投（tóu）資風險。
特此公告。
北京（jīng）沃爾德金剛石工具股份有限公司（sī）董事會
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